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拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件日前，天津证监局披露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事员工收警示函。具体来看，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其小发猫。

严惩违规炒股!107名证券从业者受处罚,累计亏损高达474万元【证券业严打违规炒股，又有从业人员被处重罚】近日，天津证监局披露罚单，平安证券天津分公司一从业人员因违法交易股票被处罚款10万元。该员工控制他人账户，交易额达3.29亿元，亏损高达474.05万元。中证协最新调整券商文化建设评级指标，明确将对员工违规炒股行为进行扣分。今说完了。

立方观察|缘何严禁证券从业人员炒股□ 大河财立方记者徐兵近年来，证券从业人员违规炒股一直是监管的“眼中钉”，券商自查的重点对象。7月2日，据21世纪经济报道，近期，有头部券商针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。券商通过锁定交易设备、IP等高科技手段，追查账户背后的好了吧！

银河证券员工违规炒股亏损近20万,遭监管处罚5万!公司回应:已被辞退本文来源：时代周报作者：张灵霄来源：图虫又有券商员工因违规炒股遭监管处罚。12月5日，广东证监局公布罚单称，银河证券(601881.SH/06881.HK)从业人员谢某旺因违规炒股，被处以5万元罚款。根据罚单公开披露的信息，谢某旺为一名90后，2015年8月21日至调查时，谢某旺在银河证券番后面会介绍。

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紧盯密防证券从业者违规炒股违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后，近期又有多名从业者违规炒股被罚，引发关注。由于工作原因，证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息，更容易利用信息优势进行内幕交易，谋取不正当利益。这无疑侵还有呢？

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西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...(图片来源：视觉中国)又一券商从业人员违规炒股被罚。5月28日，重庆证监局披露公告，西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。值得注意的是，该投资顾问并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。事实上，今年以来监管已多次剑指券商从业人员还有呢？

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25人被集体处罚证券从业人员违规炒股迎强监管21世纪经济报道记者李域深圳报道证券从业人员违规炒股迎来强监管。日前，北京证监局开出批量罚单，涉及25人。因作为证券从业人员，存在买卖股票的违规行为，寇玥、刘浩然等20人被出具警示函，庄江斌则被采取监管谈话的行政监管措施。此外，王罡玄、陶嘉乐等4人作为证券从业人员等会说。

经济日报:紧盯密防证券从业者违规炒股【经济日报：紧盯密防证券从业者违规炒股】财联社5月12日电，经济日报第二版文章指出，今年以来，监管部门频开罚单，对违规炒股行为“露头就打”，就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识，知敬畏、存戒惧、守底线。否则，一旦越过法律的“红线”，付出的代价将远高于所获得说完了。

国元证券某员工违规炒股亏损313.5万元又被罚60万中国经济网北京12月18日讯证监会网站16日公布中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书(〔2024〕20号)显示，经查明，当事人蔡义贤存在以下违法事实：蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司(以下简称国元证券),先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺是什么。

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抖音回应直播间炒股将严厉打击各类非法证券活动平台将严厉打击各类非法证券活动，对发现的违规内容和账号，将采取包括封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言等措施。用户如发现违规内容，可以通过“举报”功能向平台反馈，平台将及时处理。此前，抖音官方曾发布处罚公告，明确表示将长期坚决打击包括“非法荐股”在内的好了吧！

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