内部控制管理办法_内部控制管理办法解读-上海清诺枫网络科技有限公司

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西南证券(600369.SH)被证监会责令改正涉个别公司债券项目合规内控...智通财经APP获悉，2月14日，中国证监会对西南证券(600369.SH)采取责令改正的行政监管措施。经查，该公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持后面会介绍。

平安证券浙江内控不完善收警示函开年已收三监管措施反映出平安证券股份有限公司浙江分公司合规管理不到位、内部控制不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证监会令第166号)第六条第(四)项、第十条第一款，《证券期货投资者适当性管理办法》证监会令第130号)第三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》..

内控存在重大疏漏!北京北金期货有限公司被责令改正北京证监局决定对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施。经查，北京北金期货有限公司风险监管指标监控体系不完善，监控手段不足，压力测试不到位，上述行为反映出该公司风险监控和内部控制存在重大疏漏，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)的规定。根据小发猫。

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盛达期货内控不完善被责令改正当日被采取责令改正的监督管理措施。浙江证监局网站截图具体看，盛达期货对部分自然人客户外部接入信息系统存在尽职调查和准入评估不充分、后续管理不到位的情况，反映出公司内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货等会说。

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兴业期货因内控管理缺陷被责令改正为兴业银行孙公司兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对兴业期货有限公司小发猫。

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内控执行不到位贝瑞基因遭四川证监局责令改正北京商报讯(记者丁宁)3月12日晚间，贝瑞基因(000710)披露公告称，收到四川证监局责令改正措施的决定。据悉，贝瑞基因存在内控执行不到位、会计核算不规范的问题。违反了《上市公司信息披露管理办法》证监会令第182号)第三条第一款的规定，根据《上市公司现场检查规则》证监还有呢？

中泰期货内控存在缺陷收警示函为中泰证券子公司采取出具警示函措施的决定。经查，中泰期货在开展互联网会议活动中存在未对合作方资质和会议资料进行充分审核、未对活动过程实施有效管控等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司好了吧！

中泰期货内控存在缺陷遭警示反映出公司内部控制存在缺陷。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第一百零九条的规定，山东证监局决定对中泰期货采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数等会说。

中泰期货北京分公司内控存缺陷被警示中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪业务客户交易行为监控和回访不足，未有效排查业务风险，反映出中泰期货北京分公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法等会说。

风险管理不到位、内部控制存在缺陷,瑞达期货杭州分公司遭浙江证监...反映出瑞达期货股份有限公司杭州分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，浙江证监局决定对瑞达期货股份有限公司杭州分公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货小发猫。

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