公司内部控制制度存在的问题
...存在控股股东对公司业务进行日常监管,严格按照内控流程和管理制度...和内部审计制度(如《内部审计工作规定》《经济责任审计管理实施细则》等),相关业务的开展均严格按照公司内控流程和管理制度实施，公司内部审计部门按照年度审计计划，对工程项目涉及的物资采购及建设过程实施专项审计监督，不存在控股股东内审部门对公司正常开展的采购业务进等我继续说。
因存在投行内控体系和制度不健全等问题,宏信证券被四川证监局出具...北京商报讯(记者郝彦)2025年1月2日，四川证监局发布公告表示，经查，宏信证券存在以下问题：投行内控体系和制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。..
*ST新城:公司不断提高治理水平,完善各项内控制度,化解经营风险金融界5月10日消息，有投资者在互动平台向*ST新城提问：请问，公司当前经营中是否存在经营问题和隐患？公司回答表示：公司不断提高治理水平，完善各项内控制度，化解经营风险。本文源自金融界AI电报
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 个别...制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。证监会表示，针对检查发现的问题，等我继续说。
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因内控制度执行存在漏洞等,中国建设银行克拉玛依西路支行被罚30万元主要违法违规事实内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条及相关审慎经营规则行政处罚决定罚款30万元作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局新疆监管局作出处罚决定的日期2024年6月14日数据来等我继续说。
国都证券总经理因公司内控不完善等问题,受出具警示函监管2024年4月30日，北京证监局公告，国都证券总经理杨江权因公司存在诸如内部控制制度不完善、岗位制衡与内部监督生效不足、事后追责不到位等问题，被判定为上述违规行为的主要责任人，并依据相关规定决定对其采取出具警示函的行政监管措施。此举是为了规范证券期货经营机构及工是什么。
ST 新潮:上交所督促整改内控与分红上交所再次就ST 新潮内部控制缺陷整改进展发布工作函】上交所称，经对比核查，ST 新潮在公司治理等方面存在不足，部分事项存在制度规定不是什么。 具体要求ST 新潮加强对境外子公司控制、充分披露相关重要信息、尽快推动分红及落实法院裁定要求。针对ST 新潮长期未分红问题，上交所是什么。
前海期货上海分公司存在风险管理和内部控制缺陷被责令改正前海期货上海分公司存在一系列问题，包括部分从业人员未进行必要风险提示、不符合期货交易咨询从业条件的人员提供交易建议，以及部分交易建议未保存等，反映出该公司风险管理和内部控制存在严重缺陷。此外，该公司还存在部门管理混乱、交易咨询建议未按制度进行审核、空白合后面会介绍。
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离谱!韶能股份年报披露近2个月后发现漏了4页,内控制度漏洞引发关注作为一家上市公司，韶能股份理应拥有完善的内部控制制度和严格的信息披露审核流程。然而此次年报的重大遗漏，暴露出公司内控方面可能存在明显的薄弱环节。按理说，在年报编制和披露过程中，财务部门、董秘办公室、独立董事、会计师事务所等多个环节都应仔细审阅，以确保信息披等我继续说。
锡南科技:管理层决策严格遵循内控制度是否存在决策失误的情况及决策失误时的对策是什么？公司回答表示：公司将持续聚焦主业，重视稳健经营，以提高上市公司质量与核心竞争力，公司努力维护投资者特别是中小投资者的利益，管理层在进行经营决策时严格按照公司内控相关制度执行决策程序。
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